基金业协会的权力机构是（　）。

1 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（　）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（　）。

A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 管理合规性风险 D 信息披露合规性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .政府基金监管的对象不包括（　）。

A 基金机构 B 基金从业人员 C 基金投资者 D 基金行业自律组织

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金监管的“三公”原则，重在（　），体现了依法监管的要求。

A 公平 B 公开 C 公正 D 都不是

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（　）有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

A 基金业协会 B 中国证监会 C 中国保监会 D 中国银监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金管理人的董事、监事、高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（　）以上与其所任职务相关的工作经历。

A 2年 B 3年 C 5年 D 10年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，不包括（　）。

A 申请报告 B 基金托管协议草案 C 基金营销方案 D 律师事务所出具的法律意见书

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（　）。

A 承销证券 B 从事承担无限责任的投资 C 买卖股指期货 D 向基金管理人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .非公开募集基金，不得向（　）推介。

A 一般投资机构和个人 B 慈善基金等社会公益基金 C 社会保障基金 D 私募基金管理人及其从业人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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