[单选题]
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，具体措施不包括（ ）。
A .各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
B .基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统
C .建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡
D .公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
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习题解析
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1 .高聚物改性沥青防水涂料在柔韧性、抗裂性、拉伸强度、耐高低温性能、使用寿命等方面比沥青基涂料有很大改善，品种有（ ）。
A SBS橡胶改性沥青防水涂料 B 聚氨酯防水涂料 C 有机硅防水涂料 D 丙烯酸酯防水涂料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时，发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A 3个 B 5个 C 10个 D 15 个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .合成高分子防水涂料具有高弹性、高耐久性及优良的耐高低温性能，品种有（ ）。
A 聚氨酯防水涂料 B 聚氯乙烯改性沥青防水涂料 C 再生橡胶改性防水涂料 D SBS橡胶改性沥青防水涂料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持（ ）的原则着手对老基金进行清理规范。Ⅰ.积极规范Ⅱ.认真清理Ⅲ.妥善处置Ⅳ.赏罚分明
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .企业风险管理基本框架的内容包括（ ）。Ⅰ.内部环境、目标设定Ⅱ.事项识别、风险评估Ⅲ.风险应对、控制活动Ⅳ.信息与沟通、行为监控
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A 基本管理制度 B 公司内部控制大纲 C 部门规章 D 业务操作手册
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的（ ）。
A 独立性和客观性 B 合规性和客观性 C 独立性和权威性 D 权威性和合规性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人 B 公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名 C 经理层人员应当熟悉相关法律 D 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
