[单选题]
常见的*交易行为有( )。
A .证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B .发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C .知情人向他人透露*消息，使他人利用该信息进行*交易
D .证券公司将自营业务与代理业务混合操作
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习题解析
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1 .首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A 主板上市的 B 创业板上市的 C 中小企业板上市的 D 代办股份转让系统上市的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A 与他人串通，以事先约定的时间 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C 将自营账户借给他人使用 D 委托其他证券公司代为买卖证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A 董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 B 业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 C 业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构 D 业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .在抽样风险的种类中，（ ）属于注册会计师审计中主要关注的风险，因为它们将可能导致注册会计师获取不充分、不适当的审计证据，发表不恰当的审计意见，从而导致注册会计师无法达到审计目的，无法达到预期的审计效果。
A 信赖不足风险 B 信赖过度风险 C 误受风险 D 误拒风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。
A 客户交易结算资金第三方存管 B 会员分级结算 C 新股发行现金申购 D 客户交易结算资金独立存管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A 一级 B 二级 C 三级 D 初始
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .A注册会计师希望从4000张编号为0001至4000的支票中抽取80张进行审计，随机确定的抽样起点为180，采用系统抽样法下，确定的样本号有（ ）。
A 0080 B 0370 C 0050 D 3880
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A 冻结期 B 交易期 C 等候期 D 封闭期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A 警告 B 罚款 C 没收非法所得 D 撤销相关业务许可
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
