[单选题]
上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A .冻结期
B .交易期
C .等候期
D .封闭期
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习题解析
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1 .在抽样风险的种类中，（ ）属于注册会计师审计中主要关注的风险，因为它们将可能导致注册会计师获取不充分、不适当的审计证据，发表不恰当的审计意见，从而导致注册会计师无法达到审计目的，无法达到预期的审计效果。
A 信赖不足风险 B 信赖过度风险 C 误受风险 D 误拒风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。
A 客户交易结算资金第三方存管 B 会员分级结算 C 新股发行现金申购 D 客户交易结算资金独立存管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .常见的内幕交易行为有( )。
A 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A 一级 B 二级 C 三级 D 初始
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .A注册会计师希望从4000张编号为0001至4000的支票中抽取80张进行审计，随机确定的抽样起点为180，采用系统抽样法下，确定的样本号有（ ）。
A 0080 B 0370 C 0050 D 3880
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A 警告 B 罚款 C 没收非法所得 D 撤销相关业务许可
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）交易日。
A 1个 B 2个 C 5个 D 10个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在细节测试中运用非统计抽样方法，在确定样本规模时采用公式估计样本规模，A注册会计师确定的总体账面金额为3750000元，预计总体错报为35000元，可容忍错报为125000元，保证系数为3.0，则以下样本规模中错误的有（ ）。
A 65 B 90 C 128 D 322
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为( )。
A 9 704份 B 9 706份 C 10 000份 D 9 61 1份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
