[单选题]
下列关于经营机构监督检查的说法正确的是（ ）。
A .经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查
B .经营机构应在每年的十二月底前形成年度自查报告
C .经营机构年度自查报告的内容不包括存在问题与整改措施
D .经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告
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习题解析
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1 .经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列表述错误的是（ ）。
A 问卷问题不少于5个 B 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导 C 问卷内容应当至少包括收入来源和数额 D 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于产品（服务）分级的表述错误的是（ ）。
A 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录 B 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1 C 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级 D 低风险等级的产品或...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受（ ）风险等级的产品或服务。
A R1 B R5 C C1 D C5
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于适当性匹配意见的说法错误的是（ ）。
A 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照相关规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见 B 经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于经营机构回访制度的说法错误的是（ ）。
A 经营机构应当建立健全回访制度 B 由从事销售推介业务的人员进行适当性回访 C 经营机构进行回访的方式包括电话 D 回访的内容包括受访人是否亲自填写了相关信息表格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构的自查报告保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 20 D 25
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）自（ ）开始施行。
A 2017年6月1日 B 2017年7月1日 C 2017年8月1日 D 2017年9月1日
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（ ）。
A 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品 B 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 C 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 D 为投资者提供证券期货相关业务服务
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下（ ）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A 不具有完全民事行为能力 B 没有风险容忍度 C 不愿承受任何投资损失 D 财务状况较差
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多选题
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2021-08-25
