风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受( )风险等级的产品或服务。
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习题解析
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1 .对房地产的权益状态了解的内容包括( )。
A 土地权利性质 B 建筑物的类型 C 土地使用年限 D 建筑物的权属 E 临街状态
2 .资源资产从自然资源与人类的经济关系角度,按照资源的性质,可划分为( )。
A 矿产资源 B 生物资源 C 景观资源 D 土地资源 E 经济资源
3 .下列关于投资者分类的表述,错误的是( )。
A 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性 B 投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知证券期货交易所 C 经营机构将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理 D 投资者被...
4 .经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况,下列表述错误的是( )。
A 问卷问题不少于5个 B 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导 C 问卷内容应当至少包括收入来源和数额 D 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风...
5 .下列关于产品(服务)分级的表述错误的是( )。
A 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录 B 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为R1 C 经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级 D 低风险等级的产品或...
7 .下列关于适当性匹配意见的说法错误的是( )。
A 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当按照相关规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见 B 经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并...
8 .下列关于经营机构回访制度的说法错误的是( )。
A 经营机构应当建立健全回访制度 B 由从事销售推介业务的人员进行适当性回访 C 经营机构进行回访的方式包括电话 D 回访的内容包括受访人是否亲自填写了相关信息表格
9 .下列关于经营机构监督检查的说法正确的是( )。
A 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每年开展一次适当性自查 B 经营机构应在每年的十二月底前形成年度自查报告 C 经营机构年度自查报告的内容不包括存在问题与整改措施 D 经营机构发...
10 .经营机构的自查报告保存期限不得少于( )年。
A 5 B 10 C 20 D 25
