[多选题]
风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下（ ）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A .不具有完全民事行为能力
B .没有风险容忍度
C .不愿承受任何投资损失
D .财务状况较差
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习题解析
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1 .下列关于经营机构回访制度的说法错误的是（ ）。
A 经营机构应当建立健全回访制度 B 由从事销售推介业务的人员进行适当性回访 C 经营机构进行回访的方式包括电话 D 回访的内容包括受访人是否亲自填写了相关信息表格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于经营机构监督检查的说法正确的是（ ）。
A 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查 B 经营机构应在每年的十二月底前形成年度自查报告 C 经营机构年度自查报告的内容不包括存在问题与整改措施 D 经营机构发...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构的自查报告保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）自（ ）开始施行。
A 2017年6月1日 B 2017年7月1日 C 2017年8月1日 D 2017年9月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（ ）。
A 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品 B 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 C 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 D 为投资者提供证券期货相关业务服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，数据库中应当包含的信息有（ ）。
A 投资者近5年收入证明 B 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 C 投资者历次风险承受能力评估问卷内容 D 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求有（ ）。
A 投资期限符合投资者的投资目标 B 投资品种符合投资者的投资目标 C 期望收益符合投资者的投资目标 D 产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .依据法律、法规及其他相关规定对经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（ ）。
A 证券期货交易所 B 中国证券业协会 C 中国登记结算机构 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，主要包括（ ）。
A 投资者分类的依据 B 产品或服务分级的依据 C 适当性匹配的标准 D 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
