[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

下列各项中,不能成为普通合伙人的是( )。①国有独资公司②上市公司③社会团体④自然人


A .①④
B .①②③
C .①③④
D .①②③④

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是( )。

A 操作风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 信用风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .关于增发的说法,下列正确的是( )。

A 上市公司向原股东配售股票的行为 B 上市公司向特定对象募集资金的行为 C 上市公司向不特定对象公开募集股份的行为 D 上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

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3 .下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是( )。

A 股份有限公司 B 普通合伙企业 C 有限合伙企业 D 国有独资公司

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4 .( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。

A 全面风险管理制度 B 投资者适当性制度 C 信息隔离墙制度 D 内部控制管理机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .某公司公开发行股票6亿股,有效报价投资者的数量最少为( )。

A 10 B 20 C 30 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者的必要信息不包括( )。

A 投资经验 B 自然人的家庭成员情况 C 风险偏好及可承受的损失 D 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定( )。Ⅰ.配售方式Ⅱ.配售原则Ⅲ.有效报价条件Ⅳ.网下询价投资者的条件

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

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9 .关于合伙协议的订立,下列说法错误的是( )。

A 应由全体合伙人协商一致 B 可以书面形式订立,也可以口头形式订立 C 是平等民事主体的合伙人之间的民事活动 D 遵循民法下的自愿

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10 .依据专业投资者的分类,经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等,属于( )专业投资者。

A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类

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