[单选题]
（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。
A .全面风险管理制度
B .投资者适当性制度
C .信息隔离墙制度
D .内部控制管理机制
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习题解析
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1 .下列关于首次公开发行股票的网上发行方式，说法正确的是（ ）。
A 网上投资者有效申购倍数超过200倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10% B 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的20% C 网上投资者有效申购倍数超过100倍...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .普通合伙企业和有限合伙企业的区别在于（ ）。①普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，而有限合伙人对企业债务承担无限责任②普通合伙人对执行合伙事务享有同等的权利，而有限合伙人不得执行合伙企业中的事务③普通合伙人不得自营与合伙企业相竞争的业务，有限合伙人可自营与本企业相竞争的业务，另有约定的除外④普通合伙人不得同本企业进行交易，有限合伙人可以与合伙企业进行交易，另有约定的除外
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（ ）。
A 操作风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 信用风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于增发的说法，下列正确的是（ ）。
A 上市公司向原股东配售股票的行为 B 上市公司向特定对象募集资金的行为 C 上市公司向不特定对象公开募集股份的行为 D 上市公司向特定对象非公开募集股份的行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A 股份有限公司 B 普通合伙企业 C 有限合伙企业 D 国有独资公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某公司公开发行股票6亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。
A 10 B 20 C 30 D 40
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列各项中，不能成为普通合伙人的是（ ）。①国有独资公司②上市公司③社会团体④自然人
A ①④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息不包括（ ）。
A 投资经验 B 自然人的家庭成员情况 C 风险偏好及可承受的损失 D 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。Ⅰ.配售方式Ⅱ.配售原则Ⅲ.有效报价条件Ⅳ.网下询价投资者的条件
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
