[单选题]
证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（ ）。
A .操作风险
B .流动性风险
C .市场风险
D .信用风险
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习题解析
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1 .首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的（ ）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金和基本养老保险基金配售。
A 40% B 50% C 60% D 70%
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单选题
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2021-08-25
2 .根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。
A 个人合伙和普通合伙企业 B 普通合伙企业和特殊普通合伙企业 C 个人合伙和有限合伙企业 D 普通合伙企业和有限合伙企业
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单选题
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2021-08-25
3 .对于证券公司全面风险管理的含义理解错误的是（ ）。
A 要求公司董事会 B 要求对全部风险进行管理 C 要求开展风险管理的全部活动 D 要求对风险进行全程管理
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单选题
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2021-08-25
4 .下列关于首次公开发行股票的网上发行方式，说法正确的是（ ）。
A 网上投资者有效申购倍数超过200倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10% B 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的20% C 网上投资者有效申购倍数超过100倍...
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单选题
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2021-08-25
5 .普通合伙企业和有限合伙企业的区别在于（ ）。①普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，而有限合伙人对企业债务承担无限责任②普通合伙人对执行合伙事务享有同等的权利，而有限合伙人不得执行合伙企业中的事务③普通合伙人不得自营与合伙企业相竞争的业务，有限合伙人可自营与本企业相竞争的业务，另有约定的除外④普通合伙人不得同本企业进行交易，有限合伙人可以与合伙企业进行交易，另有约定的除外
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .关于增发的说法，下列正确的是（ ）。
A 上市公司向原股东配售股票的行为 B 上市公司向特定对象募集资金的行为 C 上市公司向不特定对象公开募集股份的行为 D 上市公司向特定对象非公开募集股份的行为
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2021-08-25
8 .下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A 股份有限公司 B 普通合伙企业 C 有限合伙企业 D 国有独资公司
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单选题
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2021-08-25
9 .（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。
A 全面风险管理制度 B 投资者适当性制度 C 信息隔离墙制度 D 内部控制管理机制
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2021-08-25
10 .某公司公开发行股票6亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。
A 10 B 20 C 30 D 40
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单选题
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2021-08-25
