下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是( )。

1 .证券经纪业务风险主要包括( )。

A 合规风险 B 管理风险 C 政策风险 D 技术风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。

A 虚假记载 B 预测该基金的证券投资业绩 C 登载基金过往业绩 D 登载单位或者个人的推荐性文字

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A 自然人姓名或机构名称 B 有效身份证明文件号码 C 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形 D 资金计账币种

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。

A 专业性 B 服务性 C 有形性 D 适用性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .管理风险的防范措施包括( )。

A 严格执行经纪业务操作规程 B 加强员工培训，提高员工素质 C 建立客户投诉处理及责任追究机制 D 建立经纪业务检查稽核制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .证券经纪业务可分为( )。

A 柜台代理买卖 B 证券交易所代理买卖 C 商业银行代理买卖 D 投资者自行买卖

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .存在以下( )情形的证券投资咨询机构不具有申请基金代销业务的资格。

A 有专门负责基金销售业务的部门 B 注册资本不低于1 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 C 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 D 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A 交易过程的保密性 B 交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .营销环境中的( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A 微观环境 B 宏观环境 C 内部环境 D 外部环境

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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