证券经纪业务风险主要包括( )。

1 .( )是满足投资者需求的手段。

A 产品 B 费率 C 促销 D 渠道

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。

A 交易权限 B 交易密码 C 资金密码 D 资金上限

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

A 3 000万元，3个 B 2 000万元，3个以上 C 2 000万元，3个 D 3 000万元，3个以上

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .证券账户管理包括( )。

A 证券账户的开立 B 证券账户注册资料查询与变更 C 证券账户合并与注销 D 非交易过户

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C 违法违规行为被监管机构调查 D 没有发生诉讼

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。

A 虚假记载 B 预测该基金的证券投资业绩 C 登载基金过往业绩 D 登载单位或者个人的推荐性文字

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A 自然人姓名或机构名称 B 有效身份证明文件号码 C 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形 D 资金计账币种

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。

A 专业性 B 服务性 C 有形性 D 适用性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .管理风险的防范措施包括( )。

A 严格执行经纪业务操作规程 B 加强员工培训，提高员工素质 C 建立客户投诉处理及责任追究机制 D 建立经纪业务检查稽核制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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