客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。

1 .( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

A 促销 B 代销 C 传销 D 分销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有( )。

A 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C 乙方承诺遵守有关法律 D 乙方的经营...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A 促销 B 渠道 C 代销 D 传销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有( )。

A 证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 B 客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C 可以与客户开立的各类证券账户 D 证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .( )是满足投资者需求的手段。

A 产品 B 费率 C 促销 D 渠道

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

A 3 000万元，3个 B 2 000万元，3个以上 C 2 000万元，3个 D 3 000万元，3个以上

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券账户管理包括( )。

A 证券账户的开立 B 证券账户注册资料查询与变更 C 证券账户合并与注销 D 非交易过户

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C 违法违规行为被监管机构调查 D 没有发生诉讼

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .证券经纪业务风险主要包括( )。

A 合规风险 B 管理风险 C 政策风险 D 技术风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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