[多选题]
《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有( )。
A .乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B .乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C .乙方承诺遵守有关法律
D .乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
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习题解析
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1 .基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。
A 内部环境控制 B 销售业务流程控制 C 会计系统内部控制 D 监察稽核控制
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2021-08-22
2 .客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )
A 合法的证券公司及证券营业部 B 投资品种与委托买卖方式的选择 C 客户与代理人的关系 D 个人证券账户与资金账户实名制
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3 .( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A 确定目标市场与客户 B 开发新客户 C 保住老客户 D 设计市场营销组合
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2021-08-22
4 .《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有( )。
A 甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律 B 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件 C 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》 D 甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，...
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多选题
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2021-08-22
5 .( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。
A 促销 B 代销 C 传销 D 分销
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2021-08-22
7 .( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
A 促销 B 渠道 C 代销 D 传销
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2021-08-22
8 .以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有( )。
A 证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 B 客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C 可以与客户开立的各类证券账户 D 证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易
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2021-08-22
9 .( )是满足投资者需求的手段。
A 产品 B 费率 C 促销 D 渠道
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2021-08-22
10 .客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。
A 交易权限 B 交易密码 C 资金密码 D 资金上限
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2021-08-22
