管理风险的防范措施包括( )。

1 .存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C 违法违规行为被监管机构调查 D 没有发生诉讼

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .证券经纪业务风险主要包括( )。

A 合规风险 B 管理风险 C 政策风险 D 技术风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。

A 虚假记载 B 预测该基金的证券投资业绩 C 登载基金过往业绩 D 登载单位或者个人的推荐性文字

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A 自然人姓名或机构名称 B 有效身份证明文件号码 C 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形 D 资金计账币种

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。

A 专业性 B 服务性 C 有形性 D 适用性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是( )。

A 管理费率 B 认购费率 C 申购费率 D 赎回费率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券经纪业务可分为( )。

A 柜台代理买卖 B 证券交易所代理买卖 C 商业银行代理买卖 D 投资者自行买卖

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .存在以下( )情形的证券投资咨询机构不具有申请基金代销业务的资格。

A 有专门负责基金销售业务的部门 B 注册资本不低于1 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 C 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 D 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A 交易过程的保密性 B 交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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