[多选题]
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。
A .向社会公众配售
B .向战略投资者配售
C .向参与网下配售的询价对象配售
D .向参与网上发行的投资者配售
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习题解析
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1 .询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B 最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C 未按时提交年度总结报告 D 最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .询价分为（ ）和（ ）两个阶段。
A 初步询价 B 再次询价 C 累计投标询价 D 逐步投标询价
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .在全部发行工作完成后l5个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。
A 中国证券业协会 B 国家发改委 C 中国证监会 D 证券交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（ ）。
A 完善询价和申购的报价约束机制 B 优化网上发行机制 C 对网上单个申购账户设定上限 D 加强新股认购风险提示
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .（ ）属于网下发行的方式。
A 全额预缴款 B 全额预缴款 C 储蓄存款挂钩 D 市值配售
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多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A 股票经中国证监会核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币5 000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上 D 公司最近3年无重大违法行为，财务...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。
A 本公司股票上市交易之日起1年内 B 本公司股票上市交易之日起2年内 C 董事 D 董事
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因（ ）等导致股份变动的除外。
A 司法强制执行 B 继承 C 遗赠 D 依法分割财产
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多选题
提问时间:
2021-08-23
