[多选题]
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（ ）。
A .完善询价和申购的报价约束机制
B .优化网上发行机制
C .对网上单个申购账户设定上限
D .加强新股认购风险提示
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习题解析
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1 .询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A 证券投资基金管理公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 保险机构投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
A 融资最大化原则 B “公开 C 高效原则 D 经济原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B 最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C 未按时提交年度总结报告 D 最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .询价分为（ ）和（ ）两个阶段。
A 初步询价 B 再次询价 C 累计投标询价 D 逐步投标询价
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .在全部发行工作完成后l5个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。
A 中国证券业协会 B 国家发改委 C 中国证监会 D 证券交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。
A 向社会公众配售 B 向战略投资者配售 C 向参与网下配售的询价对象配售 D 向参与网上发行的投资者配售
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（ ）属于网下发行的方式。
A 全额预缴款 B 全额预缴款 C 储蓄存款挂钩 D 市值配售
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A 股票经中国证监会核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币5 000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上 D 公司最近3年无重大违法行为，财务...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
