[多选题]
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因（ ）等导致股份变动的除外。
A .司法强制执行
B .继承
C .遗赠
D .依法分割财产
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习题解析
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1 .中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。
A 向社会公众配售 B 向战略投资者配售 C 向参与网下配售的询价对象配售 D 向参与网上发行的投资者配售
题型:
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提问时间:
2021-08-23
3 .（ ）属于网下发行的方式。
A 全额预缴款 B 全额预缴款 C 储蓄存款挂钩 D 市值配售
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A 股票经中国证监会核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币5 000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上 D 公司最近3年无重大违法行为，财务...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。
A 本公司股票上市交易之日起1年内 B 本公司股票上市交易之日起2年内 C 董事 D 董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（ ）条件。
A 股票已公开发行 B 公司股本总额不少于3000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上 D 公司股东人数不少于100人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（ ）。
A 上午9：00～11：30 B 上午9：30～11：30 C 下午1：00～3：00 D 下午l：30～3：00
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。
A 初步询价 B 累计投标询价 C 资金代收付 D 股份初始登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A 未参与初步询价 B 询价对象或者股票配售对象的名称 C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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多选题
提问时间:
2021-08-23
