[多选题]
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A .未参与初步询价
B .询价对象或者股票配售对象的名称
C .未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D .有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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习题解析
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1 .根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。
A 本公司股票上市交易之日起1年内 B 本公司股票上市交易之日起2年内 C 董事 D 董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因（ ）等导致股份变动的除外。
A 司法强制执行 B 继承 C 遗赠 D 依法分割财产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（ ）条件。
A 股票已公开发行 B 公司股本总额不少于3000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上 D 公司股东人数不少于100人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（ ）。
A 上午9：00～11：30 B 上午9：30～11：30 C 下午1：00～3：00 D 下午l：30～3：00
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。
A 初步询价 B 累计投标询价 C 资金代收付 D 股份初始登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（ ）文件和事项。
A 上市公告书 B 公司章程 C 上市保荐书 D 上市计划书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30％；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50％。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
