[多选题]
投资分析师执业纪律包括（ ）。
A .禁止剽窃
B .禁止不正确表述
C .交易的优先权
D .利益冲突的披露
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习题解析
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1 .香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施包括（ ）。
A 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 B 禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 C 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 D 禁止分析师向投资银行部门报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B 净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .兴盛公司是一家经营钢铁的国有企业，其在经营过程中一直采用较为传统的管理模式，经济环境的变化并没有引起该公司的注意，在2009年公司濒临破产，公司被迫做出改变，而且在变革的过程中并没有进行实质性的改变，只是在原有管理模式的基础上增加了几项规定。据此可以判断，该公司的变革属于（ ）。
A 协调的变革 B 计划的变革 C 接受的变革 D 迫使的变革
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A 证券承销与保荐业务 B 证券经纪业务 C 融资融券业务 D 证券自营业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .如果企业处于“减损型现金剩余”的状态，下列有关财务战略说法正确的是（ ）。
A 首选战略通过借款来筹集资金 B 首选战略是提高投资资本回报率 C 首选战略是利用剩余现金加速增长 D 首选战略是“尽快出售”以减少损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司和证券投资咨询机构的合规管理包括（ ）。
A 隔离墙制度管理 B 跨越隔离墙管理 C 静默期制度 D 回避制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
