[多选题]
证券公司和证券投资咨询机构的合规管理包括（ ）。
A .隔离墙制度管理
B .跨越隔离墙管理
C .静默期制度
D .回避制度
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习题解析
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1 .兴盛公司是一家经营钢铁的国有企业，其在经营过程中一直采用较为传统的管理模式，经济环境的变化并没有引起该公司的注意，在2009年公司濒临破产，公司被迫做出改变，而且在变革的过程中并没有进行实质性的改变，只是在原有管理模式的基础上增加了几项规定。据此可以判断，该公司的变革属于（ ）。
A 协调的变革 B 计划的变革 C 接受的变革 D 迫使的变革
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .投资分析师执业纪律包括（ ）。
A 禁止剽窃 B 禁止不正确表述 C 交易的优先权 D 利益冲突的披露
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A 证券承销与保荐业务 B 证券经纪业务 C 融资融券业务 D 证券自营业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .如果企业处于“减损型现金剩余”的状态，下列有关财务战略说法正确的是（ ）。
A 首选战略通过借款来筹集资金 B 首选战略是提高投资资本回报率 C 首选战略是利用剩余现金加速增长 D 首选战略是“尽快出售”以减少损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A 证券资产管理业务 B 证券经纪业务 C 融资融券业务 D 证券自营业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列关于业务重组说法错误的是（ ）。
A 通过业务重组可以使公司专注于增长和股东价值最大化 B 业务重组包括企业的分类计价 C 分类计价是指企业将附带的非核心业务售出，使管理层能够把精力集中在核心业务 D 进行业务重组时为使股份对投资人的吸引力增强，公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突的主要体现是（ ）。
A 研究部门为配合证券公司 B 投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立 C 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公信息 D 研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）。
A 1 000万元 B 500万元 C 300万元 D 200万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
