[多选题]
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施包括（ ）。
A .非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
B .禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
C .禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
D .禁止分析师向投资银行部门报告
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习题解析
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1 .甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业，2008年经股东大会同意，将该公司70%的股权转让给当时的总经理率领的管理团队，剩余的30%仍由原有股东持有。则该种方式属于（ ）。
A 分拆 B 管理层购入 C 廉价出售 D 债转股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有（ ）。
A 服务模式的选择和设计 B 形成服务产品 C 服务提供 D 客户签约
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B 防范经营风险和道德风险 C 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D 保证证券公司业务记录
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .丙公司为一家手机生产企业于10年前创立，在2005年以前已经取得了一定的成果，占有整个市场5%的手机市场份额，2005年底公司领导对以后的发展有很好的预期，在2006年大量生产手机，大举扩张。然而事实并非如此，2006年的销售情况并没有达到预期，导致企业出现大量产能过剩，接着又出现了一系列问题，最终导致该企业破产。从该资料看，丙企业的倒闭类型属于（ ）。
A 极端迅速扩张的公司 B 不成功的创业公司 C 增长雄心过大当公司 D 成熟的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B 净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .兴盛公司是一家经营钢铁的国有企业，其在经营过程中一直采用较为传统的管理模式，经济环境的变化并没有引起该公司的注意，在2009年公司濒临破产，公司被迫做出改变，而且在变革的过程中并没有进行实质性的改变，只是在原有管理模式的基础上增加了几项规定。据此可以判断，该公司的变革属于（ ）。
A 协调的变革 B 计划的变革 C 接受的变革 D 迫使的变革
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
