[单选题]
关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A .宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B .宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C .宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D .宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
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习题解析
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1 .存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A 1 B 2 C 3 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。
A 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年 D 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《私募投资基金监督 管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）Ⅰ.未上市企业普通股Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（ ）。
A 全面性 B 强制性 C 广泛性 D 连续性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于私募基金销售的行为，以下禁止的是（ ）。
A 委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B 通过互联网向不特定对象宣传推介 C 制作风险揭示书，要求投资者签字确认 D 通过问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于证券投资基金份额持有人的权利，表述正确的是（ ）。
A 转让其持有的基金份额 B 托管基金财产 C 管理基金资产 D 查阅全部基金投资资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。
A 为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 B 利用基金财产为所在机构获取利益 C 利用商业机会为大客户创造额外收益 D 拒绝接受利益相关方的回扣
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某私募基金是合伙型基金，在其有限合伙协议中关于投资范围有这样的表述：投资于已挂牌全国中小企业股份转让系统、已在证券交易所上市，或已在新三板挂牌和证券交易所上市的企业。在对该私募基金进行备案时，应选择的基金类别是（ ）。
A 私募股权投资基金 B 私募股权投资基金和私募证券投资基金 C 其他类型基金 D 私募证券投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D 基金及公司的信息披露是否真实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
