[单选题]
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A .公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B .公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C .公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D .基金及公司的信息披露是否真实
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习题解析
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1 .关于私募基金销售的行为，以下禁止的是（ ）。
A 委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B 通过互联网向不特定对象宣传推介 C 制作风险揭示书，要求投资者签字确认 D 通过问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备 B 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书 C 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于证券投资基金份额持有人的权利，表述正确的是（ ）。
A 转让其持有的基金份额 B 托管基金财产 C 管理基金资产 D 查阅全部基金投资资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。
A 为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 B 利用基金财产为所在机构获取利益 C 利用商业机会为大客户创造额外收益 D 拒绝接受利益相关方的回扣
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某私募基金是合伙型基金，在其有限合伙协议中关于投资范围有这样的表述：投资于已挂牌全国中小企业股份转让系统、已在证券交易所上市，或已在新三板挂牌和证券交易所上市的企业。在对该私募基金进行备案时，应选择的基金类别是（ ）。
A 私募股权投资基金 B 私募股权投资基金和私募证券投资基金 C 其他类型基金 D 私募证券投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
A 时效性 B 持续性 C 客观性 D 专业性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .甲基金公司于2019年设立一只货币市场基金A（下列简称“A基金”），于当年5月11日开始办理基金申购和赎回，投资者乙于2020年2月6日（星期五）申购A基金100万份。基金公司应于2020年（ ）前在指定报刊上披露该基金年度报告摘要，在公司网站上披露年度报告全文。
A 2月28日 B 3月31日 C 4月30日 D 6月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ.合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ.有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
A Ⅰ B Ⅳ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 合规管理部门的薪资待遇
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
