[单选题]
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。
A .合规管理部门的功能和职责
B .合规管理部门的权限
C .合规负责人的合规管理职责
D .合规管理部门的薪资待遇
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习题解析
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1 .某私募基金是合伙型基金，在其有限合伙协议中关于投资范围有这样的表述：投资于已挂牌全国中小企业股份转让系统、已在证券交易所上市，或已在新三板挂牌和证券交易所上市的企业。在对该私募基金进行备案时，应选择的基金类别是（ ）。
A 私募股权投资基金 B 私募股权投资基金和私募证券投资基金 C 其他类型基金 D 私募证券投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D 基金及公司的信息披露是否真实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
A 时效性 B 持续性 C 客观性 D 专业性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .甲基金公司于2019年设立一只货币市场基金A（下列简称“A基金”），于当年5月11日开始办理基金申购和赎回，投资者乙于2020年2月6日（星期五）申购A基金100万份。基金公司应于2020年（ ）前在指定报刊上披露该基金年度报告摘要，在公司网站上披露年度报告全文。
A 2月28日 B 3月31日 C 4月30日 D 6月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ.合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ.有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
A Ⅰ B Ⅳ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（ ）。
A 可稽性 B 安全性 C 稳定性 D 可靠性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .从基金管理人的角度来看，基金运作活动包含（ ）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金的后台管理
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.普通股票Ⅲ.债券Ⅳ.证券公司集合理财计划
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是（ ）。
A 登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动 B 未经登记，不得使用“基金”字样进行证券投资活动 C 社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用“基金”字样 D 担任私募基金管理人应向中国基...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
