[单选题]
根据《私募投资基金监督 管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）Ⅰ.未上市企业普通股Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券
A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .某公募基金公司从业人员小张发现公司基金经理王某的妻子在进行证券投资，但王某并未向公司申报登记。小张将此事向公司进行了汇报。小张的行为符合基金职业道德中的（ ）。
A 基金管理人利益优先原则 B 基金份额持有人利益优先原则 C 客户至上原则 D 诚实守信原则
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
A 二级市场供求关系 B 基金份额净值 C 基金资产总值 D 银行存贷款利率
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单选题
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2021-08-25
3 .下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。
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2021-08-25
4 .存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A 1 B 2 C 3 D 6
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单选题
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2021-08-25
5 .下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。
A 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年 D 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（ ）。
A 全面性 B 强制性 C 广泛性 D 连续性
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单选题
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2021-08-25
8 .关于私募基金销售的行为，以下禁止的是（ ）。
A 委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B 通过互联网向不特定对象宣传推介 C 制作风险揭示书，要求投资者签字确认 D 通过问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备 B 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书 C 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
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单选题
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2021-08-25
10 .下列关于证券投资基金份额持有人的权利，表述正确的是（ ）。
A 转让其持有的基金份额 B 托管基金财产 C 管理基金资产 D 查阅全部基金投资资料
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单选题
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2021-08-25
