关于审计委员会的主要职能，以下叙述正确的是（）。

1 .洗钱是将犯罪所得及其收益通过交易转移、转换等各种方式加以合法化以避开法律制裁的行为。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

2 .中国人民银行在反洗钱检查中发现，某商业银行在2004年3月期间有未按照规定报告大额交易和可疑交易的行为。中国人民银行对这种行为的处罚应适用《中国人民银行法》。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

3 .任何洗钱活动的共同点和最终的目标是掩饰犯罪收入的来源。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

4 .如果当事人不知道是从事毒品犯罪、恐怖犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、走私犯罪四种犯罪获得的收益时，则不构成洗钱罪。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

5 .凡隐藏或掩饰因犯罪行为所取得的财物的真实性质、来源、地点、流向及转移，或协助任何与非法活动有关系之人规避法律应负责任者，均属洗钱行为。这是金融行动特别工作组（FATF）对洗钱行为的定义。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

7 .以下关于萨班斯法案的描述正确的是（）。

A 该法案是对罗斯福时代证券交易法的简单补充。 B 法案也是当今世界资本市场上最严厉的一套法案，以至于它的到来被认为是一个新的资本市场监管时代的开始。 C 由于受到成本效益原则的制约，目前尚存在较多争议。 D 只是...

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

8 .企业风险管理——整体框架的目标包括（）。

A 战略 B 经营 C 报告 D 合规性

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

9 .20世纪80-90年代提出的内部控制结构包括哪些要素？（）

A 控制环境 B 风险评估 C 控制活动 D 监控

题型: 多选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---

10 .以下控制方式中不属于控制活动范畴的是（）。

A 支持和授权 B 证实、确认和业绩评价 C 资产保全和责任明确 D 将顾客的购买力情况与有关部门沟通

题型: 单选题 提问时间: 2022-01-15

查看答案

---