[多选题]
期货公司应当按照规定对分支机构实行（ ）。
A .统一结算
B .统一风险管理
C .统一资金调拨
D .统一财务管理和会计核算
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习题解析
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1 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 董事会决议文件 B 申请日前2个月风险监管报表 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列期货公司变更股权的情形中，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A 变更控股股东 B 变更第一大股东 C 单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 D 期货公司单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司申请设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前12个月符合风险监管指标标准 B 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C 具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险 D 拟设立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司股东会或股东大会应当按照（ ），对职权范围内的事项进行审议和表决。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 公司章程 D 《期货交易管理条例》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在任何情况下，期货公司股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，无须向中国证监会提交律师事务所出具的法律意见书。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以利用管理的客户资产为本公司谋取额外利益，进行利益输送。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
