[多选题]
下列期货公司变更股权的情形中，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A .变更控股股东
B .变更第一大股东
C .单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D .期货公司单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
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习题解析
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1 .当期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 口头警告 D 出具警示函
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务 B 期货公司可以为特定多个客户办理资产管理业务 C 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D 期货公司及其从...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时的正确做法不包括（ ）。
A 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 B 通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品 C 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
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多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 董事会决议文件 B 申请日前2个月风险监管报表 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件
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多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司申请设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前12个月符合风险监管指标标准 B 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C 具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险 D 拟设立
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司股东会或股东大会应当按照（ ），对职权范围内的事项进行审议和表决。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 公司章程 D 《期货交易管理条例》
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司应当按照规定对分支机构实行（ ）。
A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理和会计核算
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在任何情况下，期货公司股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
