[多选题]
当期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A .监管谈话
B .责令改正
C .口头警告
D .出具警示函
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习题解析
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1 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，近（ ）年作为公司（含金融机构）的股东或实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司变更住所，应当向（ ）提交备案材料。
A 迁出地中国证监会派出机构 B 迁入地中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 中国证监会及迁出地
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司终止境内分支机构时，首先要做的是（ ）。
A 资产清查 B 妥善处理该分支机构客户资产 C 分清分支机构业务 D 聘请具有资格的会计师事务所进行审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司设立、收购、参股境外经营机构时，应当向（ ）报备。
A 公司所在地中国证监会派出机构 B 境外期货类经营机构所在国的证券监管机构 C 中国证监会 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .持有期货公司的主要股东在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A 中国证监会 B 住所地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务 B 期货公司可以为特定多个客户办理资产管理业务 C 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D 期货公司及其从...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时的正确做法不包括（ ）。
A 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 B 通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品 C 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 董事会决议文件 B 申请日前2个月风险监管报表 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件
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多选题
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2021-08-25
