[单选题]
持有期货公司的主要股东在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A .中国证监会
B .住所地中国证监会派出机构
C .中国期货业协会
D .期货交易所
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习题解析
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1 .期货公司主要股东或者实际控制人涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，应当在（ ）内通知期货公司。
A 1日 B 3个工作日 C 5日 D 10个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，近（ ）年作为公司（含金融机构）的股东或实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司变更住所，应当向（ ）提交备案材料。
A 迁出地中国证监会派出机构 B 迁入地中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 中国证监会及迁出地
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司终止境内分支机构时，首先要做的是（ ）。
A 资产清查 B 妥善处理该分支机构客户资产 C 分清分支机构业务 D 聘请具有资格的会计师事务所进行审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司设立、收购、参股境外经营机构时，应当向（ ）报备。
A 公司所在地中国证监会派出机构 B 境外期货类经营机构所在国的证券监管机构 C 中国证监会 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .当期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反《期货公司监督管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监督管理措施有（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 口头警告 D 出具警示函
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务 B 期货公司可以为特定多个客户办理资产管理业务 C 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D 期货公司及其从...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时的正确做法不包括（ ）。
A 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 B 通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品 C 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
