[判断题]
期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列期货公司变更股权的情形中，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A 变更控股股东 B 变更第一大股东 C 单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 D 期货公司单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司申请设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前12个月符合风险监管指标标准 B 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C 具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险 D 拟设立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司股东会或股东大会应当按照（ ），对职权范围内的事项进行审议和表决。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 公司章程 D 《期货交易管理条例》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司应当按照规定对分支机构实行（ ）。
A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理和会计核算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在任何情况下，期货公司股东、实际控制人都不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，无须向中国证监会提交律师事务所出具的法律意见书。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以利用管理的客户资产为本公司谋取额外利益，进行利益输送。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司的中介服务机构出具的材料、报告、意见不完整，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司的监事会或监事应当对年度报告、月度报告进行审核并提出书面审核意见。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
