[单选题]
备案机构开展场外衍生品业务期间，应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
A .5
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（ ）依法进行相应的行政处罚。①市场监督管理部门②商务部③国家外汇管理局④中国证监会
A ①②③④ B ①③④ C ②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .私募基金子公司通过下设基金管理机构管理的私募股权基金后（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。
A 5 B 10 C 7 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的基本规范的说法，错误的是（ ）。
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题型:
单选题
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2021-08-25
4 .证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备（ ）业务资格。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .不具备证券自营业务资格的证券公司，其以自有资金参与股票期权交易的目的是（ ）。
A 投机 B 套利 C 套期保值 D 期现互转
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交金融衍生品业务方案备案确认函、交易确认书等材料。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后（ ）个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在上海证券交易所新设科创板主要服务于（ ）的科技创新企业。①符合国家战略②突破关键核心技术③市场认可度高④盈利水平高
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
