[单选题]
证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备（ ）业务资格。
A .证券自营
B .证券经纪
C .证券发行与承销
D .资产管理
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习题解析
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1 .证券公司资产管理计划终止的应当向（ ）备案。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 当地人民政府金融工作局
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）措施。
A 责令参加培训 B 认为不适当人选 C 市场禁入 D 监管谈话
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（ ）依法进行相应的行政处罚。①市场监督管理部门②商务部③国家外汇管理局④中国证监会
A ①②③④ B ①③④ C ②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .私募基金子公司通过下设基金管理机构管理的私募股权基金后（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。
A 5 B 10 C 7 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的基本规范的说法，错误的是（ ）。
A 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产 B 非银行金融机构开展基金托管业务，应当...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .不具备证券自营业务资格的证券公司，其以自有资金参与股票期权交易的目的是（ ）。
A 投机 B 套利 C 套期保值 D 期现互转
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .备案机构开展场外衍生品业务期间，应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交金融衍生品业务方案备案确认函、交易确认书等材料。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
