[单选题]
合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（ ）依法进行相应的行政处罚。①市场监督管理部门②商务部③国家外汇管理局④中国证监会
A .①②③④
B .①③④
C .②③④
D .③④
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习题解析
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1 .资产管理计划成立不足（ ）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。
A 3 B 5 C 6 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .集合资产管理计划存续期间，持续（ ）个工作日投资者少于2个的，资产管理计划应当终止。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划的托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（ ）个月内没有新的托管人承接，资产管理计划应当终止。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司资产管理计划终止的应当向（ ）备案。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 当地人民政府金融工作局
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）措施。
A 责令参加培训 B 认为不适当人选 C 市场禁入 D 监管谈话
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .私募基金子公司通过下设基金管理机构管理的私募股权基金后（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。
A 5 B 10 C 7 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的基本规范的说法，错误的是（ ）。
A 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产 B 非银行金融机构开展基金托管业务，应当...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备（ ）业务资格。
A 证券自营 B 证券经纪 C 证券发行与承销 D 资产管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .不具备证券自营业务资格的证券公司，其以自有资金参与股票期权交易的目的是（ ）。
A 投机 B 套利 C 套期保值 D 期现互转
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
