[单选题]
集合资产管理计划存续期间，持续（ ）个工作日投资者少于2个的，资产管理计划应当终止。
A .3
B .5
C .7
D .10
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习题解析
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1 .关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的是（ ）。①在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料②交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年③证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构④同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
A ①③④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于证券公司信息技术数据治理的是（ ）。
A 数据分类分级 B 数据安全保障措施 C 信息安全事件分级响应机制 D 经营数据和客户信息保护
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照要求向投资者提供相关信息。投资标准化资产的资产管理计划至少（ ）披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少（ ）披露一次浄值。
A 每周，每周 B 每月，每月 C 每周，每季度 D 每月，每季度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照要求向投资者提供相关信息。发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .资产管理计划成立不足（ ）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。
A 3 B 5 C 6 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理计划的托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（ ）个月内没有新的托管人承接，资产管理计划应当终止。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司资产管理计划终止的应当向（ ）备案。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 当地人民政府金融工作局
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）措施。
A 责令参加培训 B 认为不适当人选 C 市场禁入 D 监管谈话
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（ ）依法进行相应的行政处罚。①市场监督管理部门②商务部③国家外汇管理局④中国证监会
A ①②③④ B ①③④ C ②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
