申请投资主办人注册的人员应当具有（　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

1 .证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（　）。

A 4位 B 6位 C 8位 D 12位

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

A 15日 B 30日 C 60日 D 90日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A 15 B 25 C 35 D 45

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .保荐代表人资格注册公示期限为（　）个工作日。

A 2 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .被监管机构采取重大行政监管措施未满（　），不得注册为投资主办人。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　）内向协会进行离职备案。

A 5日 B 10日 C 15日 D 30日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .奖励信息、处罚处分信息效力期限为（　）。

A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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