对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（　）。

1 .协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（　）内审核完毕。

A 7日 B 10日 C 15日 D 30日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续（　）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A 2年 B 3年 C 4年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（　）内不受理其执业证书申请。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务（　）以上的经历。

A 1年 B 2年 C 3年 D 0年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

A 15日 B 30日 C 60日 D 90日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A 15 B 25 C 35 D 45

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .保荐代表人资格注册公示期限为（　）个工作日。

A 2 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .申请投资主办人注册的人员应当具有（　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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