投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　）内向协会进行离职备案。

1 .根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

A 15日 B 30日 C 60日 D 90日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A 15 B 25 C 35 D 45

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .保荐代表人资格注册公示期限为（　）个工作日。

A 2 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .申请投资主办人注册的人员应当具有（　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A 1 B 2 C 3 D 5

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5 .被监管机构采取重大行政监管措施未满（　），不得注册为投资主办人。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

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7 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年

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8 .奖励信息、处罚处分信息效力期限为（　）。

A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效

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9 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　）年的证券市场禁入措施。

A 1至3 B 3至5 C 5至10 D 终身

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10 .证券公司应当对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　）个小时。

A 20 B 40 C 60 D 80

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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