根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。 （应试指南下册P259）
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习题解析
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1 .甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
A 甲公司是3年前由一有限责任公司改制而成，该有限公司已经营3年 B 甲公司主营业务在2年前进行过调整 C 甲公司因1年前提供的一项重大担保，正被债权人起诉 D 甲公司监事2年前因涉嫌操纵市场被证监会行政处罚
2 .上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发股票的有（ ）。
A 公司在3年前曾严重亏损 B 公司2年前曾公开发行可转换公司债券 C 公司上年度财务会计报告被注册会计师出具了保留意见的审计报告 D 公司现任董事因涉嫌违法正被中国证监会立案调查
3 .甲上市公司于2018年9月向中国证监会提出公开增发股票的申请， 根据证券法律制度规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
A 2015年1月现任公司监事张某因违规被证监会行政处罚 B 2017年1月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降60％ C 2017年12月违规为控股股东提供担保 D 甲公司决定将增发募集的资金用于投资于从事证券买卖为主要业务的乙公...
4 .甲上市公司拟公开增发股票，下列条件中，符合证券法规定的公开增发股票条件的有（ ）。
A 甲最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 甲公司最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产 C 甲公司前年因未及时发布年报被证交所公开谴责 D 甲公司发行价格拟采用公告招股意向书前20个交易日公司股票均...
5 .甲上市公司股本总额为1亿元，拟采用向老股东配股的方式增发股票，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司配股的数量最多为5000万股 B 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 甲公司配股应当采用代销的方式 D 若拟配售的股份仅售出60%，则发行失败
7 .根据证券法律制度的规定，下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述正确的有（ ）。
A 发行对象不超过200名，其中证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为1个发行对象 B 信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购 C 境外战略投资者认购非公开发行的股份，应当经国务院相关部门事先批准，...
8 .（2018）根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（ ）。（应试指南下册P262）
A 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 B 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累计到下一个会计年度 C 采取固定股息率 D 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利...
9 .甲公司是股票在上海证交所上市交易的公司，公司现有股份总数2亿股，最近一个交易日显示每股金额1元，公司有净资产1个亿，甲公司拟公开发行优先股，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司最多可以发行6000万股优先股 B 甲公司发行优先股筹集的资金最多不超过5000万 C 甲公司发行的优先股应当采用固定股息率 D 甲公司发行的优先股在股东大会选举董事时没有表决权
10 .某电子公司（企业所得税税率15％）2018年1月1日向母公司（企业所得税税率25％）借入2年期贷款5000万元用于购置原材料，约定年利率为10％，银行同期同类贷款利率为7％。2019年电子公司企业所得税前可扣除的该笔借款的利息费用为（ ）万元。
A 1000 B 500 C 350 D 0
