甲上市公司于2018年9月向中国证监会提出公开增发股票的申请， 根据证券法律制度规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
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习题解析
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1 .甲股份有限公司首次公开发行股票，发行数量为5亿股，发行后总股本为10亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式，下列关于本次发行询价及发行数量，说法正确的有（ ）。
A 因网下有效报价投资者不足20家，中止发行 B 因网下有效报价投资者不足30家，中止发行 C 网下初始发行数量不低于60% D 网下初始发行数量不低于70%
2 .根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构不包括（ ）。（应试指南下册P307）
A 公开募集设立的证券投资基金 B 私募股权投资基金 C 社保基金投资管理人管理的社会保障基金 D 知名机构的风险投资基金
3 .甲股份公司拟在创业板首发并上市，甲公司的下列情况满足在创业板首发并上市条件的有（ ）。
A 最近一期期末净资产为2000万元，且不存在未弥补的亏损 B 公司最近2年内主营业务和董事 C 公司最近2年连续盈利，近2年净利润累计1200万元 D 公司涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见
4 .甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
A 甲公司是3年前由一有限责任公司改制而成，该有限公司已经营3年 B 甲公司主营业务在2年前进行过调整 C 甲公司因1年前提供的一项重大担保，正被债权人起诉 D 甲公司监事2年前因涉嫌操纵市场被证监会行政处罚
5 .上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发股票的有（ ）。
A 公司在3年前曾严重亏损 B 公司2年前曾公开发行可转换公司债券 C 公司上年度财务会计报告被注册会计师出具了保留意见的审计报告 D 公司现任董事因涉嫌违法正被中国证监会立案调查
7 .甲上市公司拟公开增发股票，下列条件中，符合证券法规定的公开增发股票条件的有（ ）。
A 甲最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 甲公司最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产 C 甲公司前年因未及时发布年报被证交所公开谴责 D 甲公司发行价格拟采用公告招股意向书前20个交易日公司股票均...
8 .甲上市公司股本总额为1亿元，拟采用向老股东配股的方式增发股票，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司配股的数量最多为5000万股 B 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 甲公司配股应当采用代销的方式 D 若拟配售的股份仅售出60%，则发行失败
9 .根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。 （应试指南下册P259）
A 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B 发行对象不超过10名 C 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
10 .根据证券法律制度的规定，下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述正确的有（ ）。
A 发行对象不超过200名，其中证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为1个发行对象 B 信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购 C 境外战略投资者认购非公开发行的股份，应当经国务院相关部门事先批准，...
