甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
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习题解析
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1 .（2018）根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（ ）。（应试指南下册P262）
A 直接定价 B 竞价定价 C 网下询价 D 机构报价
2 .甲股份有限公司首次公开发行股票，采用网上网下同时发行的方式，自然人投资者张某拟参加本次网上申购，下列选项中，说法正确的是（ ）。
A 张某可以委托开户的证券公司全权代为申购 B 张某必须持有一定的非限售股 C 张某必须事先将申购资金存入指定账户 D 张某此前12个月内曾经中签但未按期缴付资金的，本次不得申购
3 .甲股份有限公司首次公开发行股票，发行数量为5亿股，发行后总股本为10亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式，下列关于本次发行询价及发行数量，说法正确的有（ ）。
A 因网下有效报价投资者不足20家，中止发行 B 因网下有效报价投资者不足30家，中止发行 C 网下初始发行数量不低于60% D 网下初始发行数量不低于70%
4 .根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构不包括（ ）。（应试指南下册P307）
A 公开募集设立的证券投资基金 B 私募股权投资基金 C 社保基金投资管理人管理的社会保障基金 D 知名机构的风险投资基金
5 .甲股份公司拟在创业板首发并上市，甲公司的下列情况满足在创业板首发并上市条件的有（ ）。
A 最近一期期末净资产为2000万元，且不存在未弥补的亏损 B 公司最近2年内主营业务和董事 C 公司最近2年连续盈利，近2年净利润累计1200万元 D 公司涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见
7 .上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发股票的有（ ）。
A 公司在3年前曾严重亏损 B 公司2年前曾公开发行可转换公司债券 C 公司上年度财务会计报告被注册会计师出具了保留意见的审计报告 D 公司现任董事因涉嫌违法正被中国证监会立案调查
8 .甲上市公司于2018年9月向中国证监会提出公开增发股票的申请， 根据证券法律制度规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
A 2015年1月现任公司监事张某因违规被证监会行政处罚 B 2017年1月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降60％ C 2017年12月违规为控股股东提供担保 D 甲公司决定将增发募集的资金用于投资于从事证券买卖为主要业务的乙公...
9 .甲上市公司拟公开增发股票，下列条件中，符合证券法规定的公开增发股票条件的有（ ）。
A 甲最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 甲公司最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产 C 甲公司前年因未及时发布年报被证交所公开谴责 D 甲公司发行价格拟采用公告招股意向书前20个交易日公司股票均...
10 .甲上市公司股本总额为1亿元，拟采用向老股东配股的方式增发股票，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司配股的数量最多为5000万股 B 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 甲公司配股应当采用代销的方式 D 若拟配售的股份仅售出60%，则发行失败
