[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内( )公布一次财务会计报告。


A .两个月
B .三个月
C .四个月
D .半年

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .下列有关股票发行的说法,正确的是( )。

A 股票由法定代表人签字并由公司盖章,发起人的股票应当标明“发起人股票”字样 B 公司发行无记名股票的,应当置备股东名册 C 公司向发起人 D 股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或者低于票面金额

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2 .根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的( )。

A 20% B 30% C 50% D 70%

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3 .下列属于证券公司高级管理人员的是( )。①合规负责人 ② 董事会秘书③财务负责人 ④执行委员会成员

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

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4 .公司不得收购本公司股份,但是除外的情形有( )。①减少公司注册资本②增加公司注册资本③与持有本公司股份的其他公司合并④将股份用于员工持股计划或者股权激励

A ①② B ②③ C ①③④ D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .某上市公司股本总额为1亿元,2007年拟增发股票2亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股份数量最多不应超过( )。

A 3000万股 B 6000万股 C 7000万股 D 10000万股

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7 .《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括( )。①建立动态的净资本监控机制②建立逐级问责机制③建立危机处理机制④建立董监高的任职制度⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度⑥建立健全隔离墙制度

A ①②③⑤⑥ B ①②③④⑥ C ③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥

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8 .控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A 20% B 30% C 50% D 70%

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9 .人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A 10日 B 20日 C 30日 D 45日

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10 .按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线是( )。

A 建立不同部门,不相容职务之间适当分离的防线 B 建立重要一线岗位双人 C 建立相关部门 D 建立独立的监督检查部门对各项业务

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