[单选题]
下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。①合规负责人 ② 董事会秘书③财务负责人 ④执行委员会成员
A .①②③
B .①③④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .股份有限公司发行新股，股东大会应当作出决议的事项有（ ）。①新股种类及数额②新股的发行对象③新股发行价格④新股发行的起止日期
A ①② B ②③ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规定上市公司发行证券应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据Ⅱ.最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红Ⅲ.最近二年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅳ.最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外Ⅴ.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保的情形
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券监督管理条例》，关于证券公司独立董事的规定，说法正确的是（ ）。
A 独立董事连任时间最多不超过5年 B 独立董事享有的知情权应略高于其他董事 C 任何人员最多只能在1家证券公司担任独立董事 D 内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列有关股票发行的说法，正确的是（ ）。
A 股票由法定代表人签字并由公司盖章，发起人的股票应当标明“发起人股票”字样 B 公司发行无记名股票的，应当置备股东名册 C 公司向发起人 D 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 70%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .公司不得收购本公司股份，但是除外的情形有（ ）。①减少公司注册资本②增加公司注册资本③与持有本公司股份的其他公司合并④将股份用于员工持股计划或者股权激励
A ①② B ②③ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某上市公司股本总额为1亿元，2007年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（ ）。
A 3000万股 B 6000万股 C 7000万股 D 10000万股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。
A 两个月 B 三个月 C 四个月 D 半年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括（ ）。①建立动态的净资本监控机制②建立逐级问责机制③建立危机处理机制④建立董监高的任职制度⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度⑥建立健全隔离墙制度
A ①②③⑤⑥ B ①②③④⑥ C ③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
