[单选题]
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线是（ ）。
A .建立不同部门，不相容职务之间适当分离的防线
B .建立重要一线岗位双人
C .建立相关部门
D .建立独立的监督*门对各项业务
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习题解析
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1 .某上市公司股本总额为1亿元，2007年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（ ）。
A 3000万股 B 6000万股 C 7000万股 D 10000万股
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。
A 两个月 B 三个月 C 四个月 D 半年
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括（ ）。①建立动态的净资本监控机制②建立逐级问责机制③建立危机处理机制④建立董监高的任职制度⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度⑥建立健全隔离墙制度
A ①②③⑤⑥ B ①②③④⑥ C ③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A 20% B 30% C 50% D 70%
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单选题
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2021-08-25
5 .人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A 10日 B 20日 C 30日 D 45日
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单选题
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2021-08-25
7 .根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合的规定有（ ）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ.采用《证券法》规定的包销方式发行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，下列做法错误的是（ ）。
A 协商确定各自的购买比例 B 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定 C 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 D 股东之间需要平均分配所转让的股权
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单选题
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2021-08-25
9 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第三道防线是（ ）。
A 项目组 B 质量控制 C 业务部门 D 内核
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单选题
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2021-08-25
10 .根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，关于主板上市公司的增发应当符合的规定，说法错误的是（ ）。
A 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五 B 发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平...
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单选题
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2021-08-25
