[单选题]
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
A .没收违法所得
B .没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C .没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D .处50万元以上200万元以下罚款
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习题解析
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1 .关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定的表述，正确的是（ ）。①证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策②证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议③证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容④决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列中，（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A 中国人民银行 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 12-24个月 B 12~36个月 C 24个月内 D 24~36个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A 1% B 3% C 5% D 10%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券自营业务，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票 B 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C 证券自营...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（ ）。①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券③经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券④已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券自营业务的决策与授权，下列说法中错误的是（ ）。
A 证券公司应建立健全相对集中 B 董事会是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C 自营业务部门为自营业务的执行机构 D 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专门负...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A 营业利润 B 最近3年累计净利润 C 净资本 D 总资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
