[单选题]
下列中，（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A .中国人民银行
B .财政部
C .中国证监会
D .国务院
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习题解析
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1 .关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。①企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团②债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益③债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险④企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（ ）。①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介③发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站④发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件②保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化③发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚④发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A 全国银行间同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国货币网 D 中国债券信息网
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定的表述，正确的是（ ）。①证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策②证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议③证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容④决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 12-24个月 B 12~36个月 C 24个月内 D 24~36个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A 1% B 3% C 5% D 10%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
A 没收违法所得 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 D 处50万元以上200万元以下罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
