[单选题]
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（ ）。①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券③经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券④已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
A .①②
B .②③④
C .①②③④
D .③④
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习题解析
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1 .（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A 中国人民银行 B 中国银行间市场交易商协会 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 12-24个月 B 12~36个月 C 24个月内 D 24~36个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A 1% B 3% C 5% D 10%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
A 没收违法所得 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 D 处50万元以上200万元以下罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券自营业务，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票 B 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C 证券自营...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券自营业务的决策与授权，下列说法中错误的是（ ）。
A 证券公司应建立健全相对集中 B 董事会是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C 自营业务部门为自营业务的执行机构 D 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专门负...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A 营业利润 B 最近3年累计净利润 C 净资本 D 总资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①违反规定委托他人代为买卖证券②将自营账户借给他人使用③将自营业务与经纪业务混合操作④违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。
A 60年 B 20年 C 10年 D 30年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
