[单选题]
证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交（ ）。
A .大额交易报告
B .可疑交易报告
C .重点可疑交易报告
D .大额交易报告和可疑交易报告
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习题解析
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1 .人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。
A 名义值法 B 敏感性分析方法 C 波动性测量 D 敏感性和波动性测量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是（ ）。
A 甲某直接向监事会负责 B 甲某是下属单位负责人 C 甲某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D 甲某应当对证券公司内部规章制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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4 .《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A 证券公司所在地所属中国证券业协会 B 证券公司注册地所属中国证券业协会 C 证券公司注册地所属中国证监会派出机构 D 证券公司所在地所属中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券监督管理条例》的规定，证券公司有下列（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A 内部董事人数占董事人数的1/6 B 证券公司有连任6年以上的独立董事 C 董事长 D 总经理和财务总监由同一人担任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。①停止批准增设、收购营业性分支机构②限制转让财产或在财产上设定其他权利③限制分配红利④责令暂停部分业务⑤限制业务活动
A ①②③ B ②③④⑤ C ①③④⑤ D ①②④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
