[单选题]
甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是（ ）。
A .甲某直接向监事会负责
B .甲某是下属单位负责人
C .甲某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D .甲某应当对证券公司内部规章制度
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习题解析
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1 .2018 年1月至8月，被告单位A公司为牟取非法利益，在未经中国证监会批准的情况下，擅自开展证券资产委托管理业务，并采取在电视台财经栏目发布广告等方式招揽客户。至案发日止，该公司接受客户委托管理的资产总值达人民币1350余万元，非法获利人民币30万余元。下列对A公司违法行为及处罚的说法，正确的是（ ）。①A公司超出范围经营业务，属于违法经营②没收A公司违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款③没收A公司违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款④对A公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .建立风险评估体系一般要坚持的基本原则有（ ）。Ⅰ. 符合监管要求Ⅱ. 符合金融机构实际Ⅲ. 保证一定的前瞻性
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
3 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务 ③证券资产管理业务②证券自营业务 ④融资融券业务⑤证券公司内部审计业务
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ②③④⑤
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。
A 名义值法 B 敏感性分析方法 C 波动性测量 D 敏感性和波动性测量
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单选题
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2021-08-25
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7 .《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A 证券公司所在地所属中国证券业协会 B 证券公司注册地所属中国证券业协会 C 证券公司注册地所属中国证监会派出机构 D 证券公司所在地所属中国证监会派出机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交（ ）。
A 大额交易报告 B 可疑交易报告 C 重点可疑交易报告 D 大额交易报告和可疑交易报告
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单选题
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2021-08-25
9 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
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单选题
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2021-08-25
